2. 从业资格
  3. (2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A.

(2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A.

最全题库2022-08-02  8
问题 (2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A.董事会B.总经理办公会C.股东大会D.监事会
选项 A.董事会
B.总经理办公会
C.股东大会
D.监事会
答案 A
解析 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。
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