2. 从业资格
  3. (2019年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ） Ⅰ．中国证监

(2019年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ） Ⅰ．中国证监

admin2022-08-02  80
问题 (2019年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）Ⅰ．中国证监会规定的其他条件Ⅱ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅲ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案 B
解析 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：1．具备3年以上保荐相关业务经历；2．最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；3．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；4．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；5．未负有数额较大到期未清偿的债务；6．中国证券业协会规定的其他条件。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
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