2. 从业资格
  3. (2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）

(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）

最全题库2022-08-02  37
问题 (2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；Ⅱ．企业法人营业执照；Ⅲ．公司章程；Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。A.Ⅰ．Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
答案 C
解析 除了题干所述四类文件外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。
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