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(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正
(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正
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2022-08-02
14
问题
(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下
选项
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下
答案
A
解析
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
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证券市场基本法律法规
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