首页
登录
从业资格
(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(
(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(
最全题库
2022-08-02
49
问题
(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可
选项
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
答案
D
解析
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718099.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下()方式影响证券公司
以下关于券商柜台市场说法正确的是()。 ①证券公司可以采取协议、.报价等方式
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应
2018年7月,小王手头有一笔闲钱,正考虑将这笔钱投资于金融市场,在其进行基本面
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法正确的是()。A.私募基金
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向()申请注
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构
挂牌股票采取做市转让方式的,须有()家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服
下面关于风险的相关描述,说法正确的是()。 ①操作风险只可能带来损失,不能够
随机试题
Itisacommonplaceamongmoraliststhatyoucannotgethappinessbypursuin
Foryears,scientistshavebeenstudyinghowmusicaffectsthebrainandits
Mybossaskedmetoanswerthephone,totakeallmessages,and______somelett
Researchershaveidentified1.4millionanimalspeciessofar—andmillionsr
实施建筑工程监理前,()应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限,书
甲醛蒸汽熏蒸( ) A物理灭菌 B化学灭菌 C防腐 D消毒 E上述均
花园新城2号地块1#、2#、3#楼,总建筑面积约56100.57m2。包括地
卵巢性索间质肿瘤是A.未成熟型畸胎瘤 B.浆液性囊腺瘤 C.颗粒细胞瘤 D
区别不同税种的主要标志是()。A.纳税人 B.税率 C.课税对象
商业银行发展个人住房贷款业务,离不开合作机构。()
最新回复
(
0
)