2. 从业资格
  3. (2019年真题)根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予

(2019年真题)根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予

资格题库2022-08-02  57
问题 (2019年真题)根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.已依法被追究刑事责任的A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案 C
解析 有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（2）配合查处违法行为有立功表现的；
（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
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