(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（

admin2022-08-02 66

问题 (2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案 B

解析证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

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(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（

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债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应

（）对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部 B.国务院 C.国家外汇管理

地方政府专项债券收支纳入（）。A.特别预算管理 B.—般公共预算管理 C.

按照中国银保监会2018年4月24日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》，

基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上

货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。A.100 B.8

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以

TheChinesehaveusedamethodcalledacupuncture(针炙)toperformoperations

Asanexcellentshooter,Davidpracticedaimingatboth________targetsandmovin

[originaltext]Theexistenceofblackholehadlongbeenpredictedbytheory

Theboyisgrowing______hismother.A、offB、upintoC、beyondD、outofCbeyond用在

(1)FindingNemomayhaveleftlocaltheatres,butinthesouthernsea,ale

Microsoftthisweekfiledapatentapplicationcoveringanovelwaytoconst

向量组α1=(1，1，1，1)'，α2=(1，1，1，0)'，α3=(1，k，0

个人住房贷款操作风险的防范措施不包括（）。A.提高经办人员的职业操守 B.严

下列关于砌筑砂浆的叙述，正确的有（　　）。A.砌筑砂浆的分层度不得大于30mm，

肝硬化早期诊断最可靠的方法是A.肝功能检查 B.B型超声 C.腹腔镜直视下活

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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应

（）对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部 B.国务院 C.国家外汇管理

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按照中国银保监会2018年4月24日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》，

基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交

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