首页
登录
从业资格
(2019年真题)以下关于设立证券公司,应当具备下列条件,说法错误的是( )。A
(2019年真题)以下关于设立证券公司,应当具备下列条件,说法错误的是( )。A
考试题库
2022-08-02
40
问题
(2019年真题)以下关于设立证券公司,应当具备下列条件,说法错误的是( )。A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近2年无重大违法违规记录B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统C.有完善的风险管理与内部控制制度D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
选项
A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近2年无重大违法违规记录
B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
答案
A
解析
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十八条。设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准: (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录; (三)有符合本法规定的公司注册资本; (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件; (五)有完善的风险管理与内部控制制度; (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统; (七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718061.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。 ①具备中国证监会核准
下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有()。 ①应当具备中国证监会
列关于金融期权的定义说法正确的有()。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法正确的是()。A.私募基金
下列关于货币最终目标的表述错误的是()。A.最终目标具有稳定性,基本上与一个国
企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括,财务公司设立()以上。A.1年
下列关于债券的特征说法正确的是()。A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本
首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件不包括()。A.发行依
下面对上市公司再融资描述错误的是()。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加
对消费者信用控制的主要内容说法错误的是()。A.主要针对各种耐用消费品的销售融
随机试题
Theacidsinacidrainaretheonlyreasonthatformsurbansmogalone.[origina
Avarietyofsocialproblemsarecloselylinkedtopoverty.Itiswell【C1】__
患儿,男,8岁。颜面眼脸浮肿,小便短赤,下肢疮毒,舌红苔薄黄,脉滑数。实验室检查
按照《银行业监督管理法》的规定,对发生风险的银行业金融机构的处置方式不包括(
工程施工过程中应当采取消防安全措施,下列说法中错误的是()。A、修
下列药物中,能缓解服用瓜蒂所致呕吐不止的为A.麝香B.半夏C.丁香D.生姜E.代
麻醉药品处方至少保存A.1年B.2年C.3年D.5年E.7年
A. B. C. D.
根据现行国家标准《人民防空工程设计防火规范》(GB50098),下列设置在人防工
下列药物结构中含有胍基的是A.尼扎替丁 B.罗沙替丁 C.西咪替丁 D.雷
最新回复
(
0
)