首页
登录
从业资格
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公
免费题库
2022-08-02
40
问题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报( )。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券公司注册地证券业协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会
选项
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.证券公司注册地证券业协会
C.证券公司所在地中国证监会派出机构
D.证券公司所在地证券业协会
答案
A
解析
本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718027.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、()等。A.不动产信用
能提高适应新常态下经济运行的特点,使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是
下列证券交易所中,能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”
资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上
中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是()。A.《证券投资基金法》
证券金融公司根据国务院的决定设立,注册资本不少于()亿元。A.100 B.8
金融期权的主要风险指标Delta=()。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以
证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵
随机试题
Weallbelievethatitishardforhimtotakeupother(responsible)______now.re
Idon’tknowabouthim,______commentonhimbehindhisback.A、letaloneB、letgo
Childrenhavetheirown【C1】______inplayinggames.Theyseldomneeda【C2】___
A. B. C. D.
企业发行债券用于建造固定资产,每期期末计提利息并摊销溢折价时,可能借记的会计科目
瑞士有( )之誉。A.钟表王国 B.欧洲屋脊 C.世界公园 D.度假之都
B解析本题考查的是元素叠加中的黑白叠加问题。由题干得出的规律为黑+白=黑,黑+黑=白,白+白=白,白+黑=黑。故正确答案为B。
拔出胸腔闭式引流管时,应嘱患者( )。A.深吸气后屏气 B.深呼气后屏气
某市计划正月十五晚举行一场大型焰火晚会,为保证此次活动安全有序进行,公安机关需制
下列各项中,不能界定为无形资产的有()。A.企业的客户关系 B.企业的人力资
最新回复
(
0
)