首页
登录
从业资格
证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于(
证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于(
最全题库
2022-08-02
69
问题
证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查
选项
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
答案
A
解析
本题考查有关信息技术合规与风险管理机制知识点。
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录:
(1)业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定;
(2)风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行;
(3)具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整;
(4)具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力,能够保障相关系统安全、平稳运行。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718019.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
运用组合投资策略,可以降低甚至消除()。A.市场风险 B.非系统风险 C.
金融期权的主要风险指标Delta=()。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化
证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵
在证券分析中,对()因素的分析被称为基本面分析。 ①宏观经济和证券市场运行状
以下属于中央银行资产类业务的是()。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有()。 ①
证券经纪业务包括()。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会
社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替,每个周期一般都要经过()四个阶段
根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于()的收入,一部分由证券公司留存。
按照我国《公司法》的规定,公司公开发行新股的条件中不包括()。A.健全且运行良
随机试题
NASAchiefCharlesBoldenvowedtoproduceadetailedplantodevelopthete
应计入“生产成本”账户核算工资费用的是()。A.基本生产车间工人的工资 B.辅
A.灰黄色或黄白色泡沫状稀薄白带 B.凝乳状或豆渣样白带 C.灰白色匀质鱼腥
A.水痘 B.麻疹 C.幼儿急疹 D.猩红热 E.风疹皮疹先斑丘疹,后变
患者燥热伤阴,干咳少痰,咽干口渴。常与麦冬、玉竹、冬桑叶同用的药物是( )。A
血管紧张素Ⅱ受体拮抗剂A.盐酸普萘洛尔B.洛伐他汀C.卡托普利D.氯沙坦E.硝苯
图像特征判断法主要适用于(),根据同类设备的正常状态和异常状态的热像图,判断设
下列关于国家助学贷款的贷后贴息管理和风险补偿金管理的说法中正确的有()。
甲先后从他人手中多次买进各类假发票,然后到某繁华地段出售,从中牟利,其中假增值税
工程监理文件资料组卷方法及要求中,文字材料按事项、专业顺序排列说法错误的是()。
最新回复
(
0
)