2. 从业资格
  3. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。 ①责

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。 ①责

考试题库2022-08-02  5
问题 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。①责令停止发行②退还所募资金并加算银行同期存款利息③处以50万元以上500万元以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④
选项 A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
答案 C
解析 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
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