首页
登录
从业资格
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )之
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )之
练习题库
2022-08-02
29
问题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )之一的,依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为④其他违反证券承销业务规定的行为。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④
选项
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
答案
A
解析
第二十九条证券公司承销证券,不得有下列行为:
(一)进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;
(二)以不正当竞争手段招揽承销业务;
(三)其他违反证券承销业务规定的行为。
证券公司有前款所列行为,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
第一百八十四条;'证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款;情节严重的,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1717858.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
我国的证券自律性组织包括()。 ①证券登记结算机构 ②中国证监会 ③证券
国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。 ①保护投资者利益 ②保证证
证券投资基金是一种集合投资方式,它与股票、债券的区别在于()。 ①反映的经济
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。 ①美国证券交易委员会 ②存
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外
按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,下列创业板上市公司发
在SETS系统交易的证券必须符合的条件是() ①至少拥有1个做市商 ②至少
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方
下列对证券市场融资描述错误的是()。A.证券市场融资是一种直接融资 B.投资
随机试题
Thermalexpansionofsolidis_____detectedbyournakedeyes.A、smallsoasnot
Severalyearsago,Ilearnedthataphysicianinatownnottoofarfromwhe
A.水温表 B.燃油表 C.电流表 D.压力表
5级人防地下室的二等人员掩蔽所和战时室外染毒情况下,有人员出入的配套工程应设:(
根据《房屋建筑与装饰工程工程量清单计算规范》(GB50854-2013)规定,关
导尿术目的
施工成本管理的基础工作内容是多方面的,成本管理的()是其中最根本、最重要的基础工
新安装或A、B类检修后投运的断路器、长期停用的断路器投入运行72小时内,应增加巡
在企业员工培训工作中,实施培训的主体是()。A.部门主管 B.参与培训
行×列表的自由度是A.行数×列数 B.行数-1 C.(行数-1)×(列数-1
最新回复
(
0
)