2. 从业资格
  3. 证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（ ） ①不得以人员挂靠、业

证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（ ） ①不得以人员挂靠、业

考试题库2022-08-02  16
问题 证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（ ）①不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。②不得私下或在表外开展债券交易。③按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。④不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。⑤不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤
选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤
答案 A
解析 证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：
l.不得私下或在表外开展债券交易。
2.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。
3.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。
4.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。
5.不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。
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