首页
登录
从业资格
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情
admin
2022-08-02
12
问题
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。①发行人,上市公司的董事、监事、高级管理人员②证券公司的控股股东③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员④证券公司的董事A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③④
选项
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.②③④
答案
C
解析
根据《证券市场禁入规定》,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(1)发行人,上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1717579.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行()管理
按照我国相关证券业法律的规定,下列属于证券自律管理机构的是()。 Ⅰ.证券交
根据分类标准的不同,权证可分为()。 Ⅰ.认购权证与认沽权证 Ⅱ.平价权证
根据运作方式的不同,可以将基金分为()。 Ⅰ.封闭式基金 Ⅱ.开放式基金
()是银行间债券市场交易员进行现券买卖报价时,在中国人民银行核定的债券买卖差价
根据投资者身份,可以将证券投资者分为()。 Ⅰ.机构投资者 Ⅱ.政府投资者
中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中,最有代表性的是()。A.台湾50指数
中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章《证券期货投资者适当性管理办法》,于
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()内,向中国证监会报送年度报告。自每
随机试题
U.S.ratesofdiseaseandsomecancers,【B1】______ofthebreast,areamongth
某水库工程,主要施工内容包括大坝、水闸等。发包人和总承包单位按照《水利水电工程标
下列关于埃及的说法中,错误的是( )。A.古埃及是世界上最早的王国 B.尼罗
某施工单位承包酌机电安装单项工程办理了中间交接手续,进入联动试运行阶段。建设单位
辅助设施验收细则规定应对在线监测装置的抗干扰性、抗波动性进行测试验收。
关于评标委员会推荐中标候选人,下列说法错误的是()。A.依法必须招标的工程建设
关于法律意识,下列表述错误的是A.法律心理是构筑法律思想体系的基础 B.群体法
某城市商业银行,为了扩大信用卡的发行量,在当地与大型百货商场、航空公司合作,推出
下列材料中属于电梯安装前向特种设备安全监督管理部门书面告知提交材料的是()A.投
新生儿生理性黄疸的原因,以下哪项不符合A.红细胞数量多 B.红细胞内酶发育不成
最新回复
(
0
)