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证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应
证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应
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2022-08-02
30
问题
证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料( )。Ⅰ.申请注册人员基本信息表Ⅱ.公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明Ⅲ.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书Ⅳ.家庭成员信息表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送下列书面申请材料:(1)公司证券投资咨询业务许可证明复印件。(2)申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表。(3)申请注册为证券分析师的人员基本信息表。(4)公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明。(5)公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书。(6)证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。
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