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  3. 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（ ）情况时，中国证监会可以对证券公

《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（ ）情况时，中国证监会可以对证券公

admin2022-08-02  4
问题 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③设立账外账④账外经营A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④
选项 A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
答案 A
解析 考点：本题考查持续监管方面的内容。持续监管方面，《证券公司监督管理条例》规定当证券公司出现治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
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