2. 从业资格
  3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确

题库2022-08-02  32
问题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户
选项 A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户
答案 A
解析 证券公司应当配合监管部门、证券交易所建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
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