首页
登录
从业资格
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定,下列说法中,正确
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定,下列说法中,正确
题库
2022-08-02
12
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定,下列说法中,正确的是( )。A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查C.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无须通知客户
选项
A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
C.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无须通知客户
答案
A
解析
证券公司应当配合监管部门、证券交易所建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全。证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1717324.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于创业板市场的说法中,正确的有()。 Ⅰ.在创业板上市的企业规模较小,
下列各种说法中,正确的有()。 Ⅰ.中国证监会是我国证券行业自律性组织 Ⅱ
某一证券投资基金的基金资产净值为21.8亿元,基金负债是3.2亿元,则该基金资产
按照《证券交易所管理办法》第七条规定,证券交易所的职能不包括()。A.开展投资
LOF的申购、赎回均以()进行。A.基金价格 B.现金 C.基金资产 D
下列有关我国凭证式国债的说法中,正确的是()。A.凭证式国债是一种可以上市流通
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,政策性银行发行金融债券,应按年向
保护基金公司设立的意义有()。 ①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,市场交易的组织形态可以划分为()。
国家股的资金来源有()。 ①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 ②
随机试题
Teenagerswillbetoldto"standupfortheirelders"onpublictransport—or
Mostpeoplefeellonelysometimes.Butitusuallyonlylastsbetweenafewm
[originaltext]M:ItsaysherethatyougraduatedfromUniversityofPennsylvani
三腔两囊管的护理,下列不正确的是A.观察引流液的颜色 B.胃囊的压力为50mm
1%~3%过氧化氢溶液用于口腔护理时,下列正确的是A.遇有机物时,可释放新生氧抗
国外某研究机构针对网上购物行为进行调查,随机抽取2万名网络购物消费者,对其进行“
完善和发展中国特色社会主义制度,推进国家治理体系和治理能力现代化是全面深化改革的
张某于1月租住何某1套房屋,租期1年。半年后何某出国。租期届满,何某并未作任何
2021年5月某原煤开采企业开采并销售原煤200万吨,销售每吨原煤不含税收入30
基金管理人只有基金操作权力,没有基金资金的保管权力。()
最新回复
(
0
)