2. 从业资格
  3. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采

证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采

最全题库2022-08-02  24
问题 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采取的措施包括（ ）。Ⅰ没收违法所得Ⅱ情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务Ⅲ处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 根据新《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券公司违反规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。
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