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“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台
练习题库
2022-08-02
38
问题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况
选项
A.投资目标
B.投资经验
C.风险偏好及可承受损失
D.财务状况
答案
C
解析
本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。随着资本市场不断发展以及投资者适当性制度的完善，2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益筹，新增了投资者风险偏好及可承受损失，还要求了解投资者诚信记录、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人以及投资者准入要求等相关信息。
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证券市场基本法律法规
证劵从业
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