根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形

考试题库2022-08-02 25

问题根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（）。①只有上年度没有管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分④不符合一般证券从业人员有关规定A.①④B.②③④C.②③D.①②③

选项 A.①④
B.②③④
C.②③
D.①②③

答案 B

解析《证券公司客户资产管理业务规范》规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定。（2）2年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。（4）被协会采取纪律处分未满2年。（5）其他情形。

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证券市场基本法律法规

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