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下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是( )。A.合规负责人可以在证券公司
下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是( )。A.合规负责人可以在证券公司
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2022-08-02
19
问题
下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是( )。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查C.由股东会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
选项
A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
答案
B
解析
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
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证券市场基本法律法规
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