证券公司代销公募基金时不得存在的情形有() Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金

资格题库2022-08-02  51

问题 证券公司代销公募基金时不得存在的情形有()Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ

选项 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

答案 C

解析 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形: (1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。 (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3)以低于成本的销售费用销售基金。 (4)承诺利用基金资产进行利益输送。 (5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 (6)挪用基金销售结算资金。
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