2. 从业资格
  3. 证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，

证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，

考试题库2022-08-02  22
问题 证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括(　　)A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构
选项 A.限制分配红利
B.停止批准新业务
C.责令暂停部分业务
D.停止批准增设、收购营业性分支机构
答案 C
解析 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。   整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：
  (1)停止批准新业务；
  (2)停止批准增设、收购营业性分支机构；
  (3)限制分配红利；
  (4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。
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