2. 从业资格
  3. 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经(　　)审议通过后实施。A. 董事会 B

证券公司应当制定合规管理的基本制度，经(　　)审议通过后实施。A. 董事会 B

考试题库2022-08-02  8
问题 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经(　　)审议通过后实施。A. 董事会B. 总经理办公会C. 股东大会D. 监事会
选项 A. 董事会
B. 总经理办公会
C. 股东大会
D. 监事会
答案 A
解析 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。
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