2. 从业资格
  3. 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。A.《中华人民共

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。A.《中华人民共

资格题库2022-08-02  34
问题 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司业务范围审批暂行规定》C.《证券公司治理准则》D.《证券公司风险控制指标管理办法》
选项 A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
答案 A
解析 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。
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