首页
登录
从业资格
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规
资格题库
2022-08-02
82
问题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互制衡机制A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
从事技术、风险监控、舍规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互制衡机制。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1716352.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
影响金融市场的主要因素不包括()。 Ⅰ.技术因素 Ⅱ.管理因素 Ⅲ.人员因
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会
关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件,说法正确的是()。
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,
下列关于债券与股票的说法中,错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券 B.债
按照能否分散,可将金融风险分为()。 Ⅰ.系统风险 Ⅱ.会计风险 Ⅲ.非系
下列关于信用衍生工具的说法中,正确的有()。 Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票
下列关于我国证券公司发展历程的说法中,正确的是()。 Ⅰ.由于对证券流通与发行
下列关于被认定为市场禁入者在禁入期间的行为,说法正确的是()。 Ⅰ.可以担任上
在存在活跃市场的投资品种情况下,下列关于基金资产估值原则的说法中,正确的有()。
随机试题
Weallseeandhearaboutextraordinarypeoplearoundusandwonderwhywec
被誉为”钢琴王子“的是()A.巴赫 B.车尔尼 C.李斯特 D.莫扎特
有机磷农药中毒的特效治疗药物用()A.巯乙胺 B.亚甲蓝 C.二巯基丙磺
患者,男性,45岁。嗜酒,因呕血与黑便10h来院急诊。否认胃病与肝炎史。体检:腹
患者,女性,56岁。十二指肠溃疡病史10年,几乎每年发作一次。今日晨起突然腹痛难
一位全口义齿患者,在调牙合时发现,下颌前伸至上下颌前牙切缘相对时,左右侧上下颌第
下述内容中,属于设备及工器具购置费用的有()。A.国产设备从交货地点至工地仓库
如图6-13所示,等直径管,考虑损失,A-A断面为过流断面,B-B断面为水平面
城市总体规划、镇总体规划的规划期限?
肾损伤非手术疗法应除外A.抗休克治疗 B.密切观察 C.应用止血剂,止痛和镇
最新回复
(
0
)