首页
登录
从业资格
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规
资格题库
2022-08-02
45
问题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互制衡机制A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
从事技术、风险监控、舍规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互制衡机制。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1716352.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
影响金融市场的主要因素不包括()。 Ⅰ.技术因素 Ⅱ.管理因素 Ⅲ.人员因
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会
关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件,说法正确的是()。
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,
下列关于债券与股票的说法中,错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券 B.债
按照能否分散,可将金融风险分为()。 Ⅰ.系统风险 Ⅱ.会计风险 Ⅲ.非系
下列关于信用衍生工具的说法中,正确的有()。 Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票
下列关于我国证券公司发展历程的说法中,正确的是()。 Ⅰ.由于对证券流通与发行
下列关于被认定为市场禁入者在禁入期间的行为,说法正确的是()。 Ⅰ.可以担任上
在存在活跃市场的投资品种情况下,下列关于基金资产估值原则的说法中,正确的有()。
随机试题
Asapersonwhowritesaboutfoodanddrinkforaliving,Icouldn’ttellyo
ThewetvolcanicashthatcoveredaMayavillageinCentralAmericainabout
Mysister’sprofessorhadher______herpapermanytimesbeforeallowingherto
[img]2016m12s/ct_eyyjsdz2015j_eyyjsdcloze_0121_201611[/img]Thereisastory
[originaltext]W:Pleasechecktheoilandwateraswellasthetires.M:Ofco
A.弯曲+扭转 B.弯曲+轴向拉伸 C.弯曲+轴向压缩 D.轴向压缩
关于胎方位的正确概念是A.胎先露的指示点(如枕骨、骶骨)与母体骨盆前后左右的关系
首次在科学分类中将教育学作为一门独立的学科划分出来的是)。 A.捷克教育
()是在持有某种资产的同时,购进以该资产为标的的看跌期权。A、备兑看涨期权策略
进入有限空间作业,作业现场应设置警示标识,评估可能存在的职业危害,并提供合格的作
最新回复
(
0
)