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证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有()。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制
证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有()。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制
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2022-08-02
55
问题
证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
证券公司从事财务顾问业务,应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;应当建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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