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下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.各证券公司不
下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.各证券公司不
练习题库
2022-08-02
28
问题
下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有()。Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(和不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
Ⅳ项说法错误,各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间,不规范账户只能卖出证券,不能买进,并要逐步注销。
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证券市场基本法律法规
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