2. 从业资格
  3. 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。 Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证

中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。 Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证

考试题库2022-08-02  7
问题 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ．保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ．保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ．保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
选项 A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
答案 C
解析 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应-3定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
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