首页
登录
从业资格
证券公司应当根据客户()等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初
证券公司应当根据客户()等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初
资格题库
2022-08-02
73
问题
证券公司应当根据客户()等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。Ⅰ.证券专业知识Ⅱ.证券投资经验和风险偏好Ⅲ.年龄Ⅳ.财务与收入状况A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1716208.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时,客户委托的初始资产不得低于人民币(
证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时
下列属于投资者在委托买卖证券时,需支付的费用和税收是()。 Ⅰ.佣金 Ⅱ.过
最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。 Ⅰ.上海股份公所 Ⅱ.上海众业公
在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的(?)。A.9:
在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有()。 Ⅰ.上一年度证券营
记账式国债招标时,远程终端出现技术问题,可在规定的时间内以填写()的形式委托中央
根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,资产证券化可分为()。A.未来
证券公司设立子公司,要求最近1年净资本不得低于()亿元人民币。A.20 B.1
深圳证券交易所选取成分股时,需结合考虑的因素不包括()。A.公司近年来的财务状况
随机试题
Westillhaven’tmadeadecision______tothenewengineeringproject.It’srea
Anewstudyfindsthatevenmildstresscanaffectyourabilitytocontroly
Warfarereferstotheuseofforceonthepartoftwoormorenationsoroth
RUP是信息系统项目的生命周期模型之一,“确保软件结构、需求、计划足够稳定;确保
某农场购买了一批生根粉准备用于某植物的批量扦插,说明书没有注明该植物适宜的使用浓
下列哪项不属于场外交易方式()A.银行间债券市场 B.全国中小企业股份转让系
内含子是指A.合成蛋白质的模板 B.hnRNA C.非编码序列 D.剪接
2021年第一季度市场监管部门食品安全监督抽检量最多的3个食品类别,同期抽检
静态分析指标的最大特点是不考虑时间因素,计算简便。在对技术方案进行评价时,可采用
胚胎第5月时主要造血器官是A.卵黄囊B.胆囊C.淋巴管D.肝脾E.骨髓
最新回复
(
0
)