首页
登录
从业资格
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。A.经
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。A.经
题库
2022-08-02
26
问题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行C.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件
选项
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件
答案
C
解析
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1716188.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于证券投资基金的说法中,错误的是()。A.基金管理人由依法设立的基金管理公
下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。A.证券公司与客户必须是一对一的
下列选项中,不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A.证券金融公司
下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中,正确的有()。 Ⅰ.企业年金基金财产
下列关于股票分割与合并的说法中,错误的是()。 Ⅰ.事实上,股票分割与合并通常
下列说法中正确的有()。 Ⅰ.股票的市场价格由市场交易量决定 Ⅱ.股票的市场
()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制
证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产
证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方
1988年的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比
随机试题
[originaltext]M:Hello,Mary.ThisisPeteratthehospital.IsMichaelhome?W
Haveyoueverwonderedwhatourfutureislike?Practicallyallpeople【C1】__
Hewas______enoughtoseethatJakewasthebestcandidateforthejob.A、sensibl
西藏拥有各类湿地面积652.9万公顷,居全国第(),是我国湿地类型齐全
外科输血的适应症中,急性出血需要输血时,失血量最少达总血量的A、8% B、10
下列不属于风险调整后收益指标的是()。A.夏普比率 B.速动比率 C.
A.拨露 B.着冠 C.分娩 D.衔接 E.分娩机制胎儿先露部随着骨盆各
某水泥厂年产水泥100万吨,每吨水泥的成本为900元,为了降低成本,减少环境污染
国际商业银行用来考量商业银行的盈利能力和风险水平的最佳方法是RAPN。()
最新回复
(
0
)