首页
登录
从业资格
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中
免费题库
2022-08-02
48
问题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下
选项
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下
答案
A
解析
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1716184.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。A.已上市交易的股
下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。A.证券公司与客户必须是一对一的
下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A.证券金融公司
下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。 Ⅰ．佣金 Ⅱ．过
证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()
经营风险来自内部因素和外部因素两个方面，下列属于企业内部因素的有()。 Ⅰ．项
在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：
下列属于政府机构直接融资方式的有()。 Ⅰ．财政资本金投入而获得的股权收益
下列哪些属于非证券金融市场?() Ⅰ．信托市场 Ⅱ．保险市场 Ⅲ．融资租赁
流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能
随机试题
[audioFiles]audio_eufm_j86_001(20082)[/audioFiles]A、Atapostoffice.B、Ataba
Robot.Itisawordthatseemsverymodem.Awordthatcreatesastrongment
关于幼儿园总平面设计的说法，错误的是（ ）。A.室外活动场地应有1/2以上的面
对工程项目设计概算编制深度的审查包括（）。A：审查编制说明 B：审查设计概算
以下各项中，属于认为身份、居住、职业等个人基本信息与实际情况不符的异议类型的有（
各式起重机其（）都应装设制动器，其中起升和变幅机构的制动器应是常闭式的。（
中性点接地系统比不接地系统供电可靠性()。 (A)高；(B)差；
赵某在幼儿园活动室抽烟，赵某的做法（）。A.不正确，教师不能在幼儿园抽烟
支付结算的主要法律依据包括（）。A、《票据法》 B、《票据管理实施办法》 C
电力工程电气主接线设计的基本要求是下列哪几项？ A)经济性B)可靠性
最新回复
(
0
)
