首页
登录
从业资格
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。 Ⅰ.具备证券从
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。 Ⅰ.具备证券从
题库
2022-08-02
33
问题
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
Ⅰ项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1715926.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动。A.深圳证券交易所 B
会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师应不少于()人。A.30 B.35
()是指由于证券市场瞬息万变,人们很难准确把握证券市场的变化,有时甚至会出现失
证券市场两个最基本和最主要的品种包括()。 Ⅰ.股票; Ⅱ、基金证券;
证券登记结算公司的登记结算制度包括()。 Ⅰ.证券实名制 Ⅱ.货银对付的交
在证券交易市场发展早期,()是场外交易市场的主要形式。 I.柜台市场 Ⅱ.
以下说法正确的有()。 Ⅰ.时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后次
以下关于开放式证券投资基金的说法,正确的有()。 I.基金没有固定的存续期限
下列说法中,错误的有()。 I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准
下列关于证券交易所席位管理的表述中,正确的是()。 I.会员转让席位必须经证
随机试题
[originaltext]AnAmericanresearcherwhostudied600millionairesfoundhow
Whatdowemeanbybeing’talented’or’gifted’?Themostobviouswayisto
Thepremierhas____________(已经退下位来).steppeddownfromhispost
工程价款支付一般按()进行。A、月 B、季度 C、半年 D、年
患者,男,40岁。左肩部可见一肿块,呈扁平团块状,边界清楚,触之柔软,推之可动,
化脓性腮腺炎的中医病名为A.痰核 B.痄腮 C.瘰疬 D.发颐
下列诗句反映的历史事件,按时间先后排序正确的是()。①我自横刀向天笑,去留肝胆两
根据《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》,施工图审查机构应对
(2020年真题)某建设项目,设备工器具购置费1000万元,建筑安装工程费150
1990年某市为了调查老年人中多发病的分布情况,对该市7个区的9个不同地段抽取6
最新回复
(
0
)