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下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.对证券经纪业务
下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.对证券经纪业务
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2022-08-02
39
问题
下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有( )。Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ.切实履行反洗钱义务Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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