2. 从业资格
  3. 券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销

券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销

资格题库2022-08-02  77
问题 券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。Ⅰ．遵循客户利益优先原则Ⅱ．防范利益冲突Ⅲ．事先取得客户的同意Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案 C
解析 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲
突，保护客户合法权益。
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