首页
登录
从业资格
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程
资格题库
2022-08-02
63
问题
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.中国证监会Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ 、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案
B
解析
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1715809.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
股份公司的权力机构是()。A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事
()是指收益随着经济周期波动而波动的公司所发行的股票,其公司所在行业包括钢铁、
()是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述不正确的是()。 Ⅰ
集合资产管理业务的特点有()。 Ⅰ.集合性,即证券公司与客户是一对多 Ⅱ.
基金类机构投资者包括()。 Ⅰ.证券投资基金 Ⅱ.社保基金 Ⅲ.企业年金
国际债券的投资者主要有()。 Ⅰ、银行; Ⅱ、金融机构; Ⅲ、工商财团;
设立基金管理公司,应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信
()中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。A.2008年1月 B
()是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。A.保护基金
随机试题
WhydoesJanewanttoleaveherpresentjob?[originaltext]W:CanItalktoyou
•YouwillheartheGeneralManagerofArtisLtdgivingherstaffinstructionsa
[originaltext]Longbusridesareliketelevisionshows.Theyhaveabeginning,
[originaltext]W:ThisschoolisluckytohaveateacherasgoodasProf.Helen
甲公司系在上海证券交易所上市的公司,注册会计师在对甲公司2018年财务报表进行审
《社会工作专业人才队伍建设中长期规划(2011—2020年)》提出到2020年培
战略人力资源管理发生作用的主要机制是()。A.变革 B.匹配 C.稳定
国际税收研究涉及的主要税种是()。A.流转税和所得税 B.流转税和资源税
某企业设备振动影响实验室天平仪器,以下采取()措施可以有效缓解这一影响。A
工程监理单位在实施监理过程中,发现存在安全事故隐患的,应当要求施工单位整改;情况
最新回复
(
0
)