2. 从业资格
  3. 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。 Ⅰ．在不同

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。 Ⅰ．在不同

最全题库2022-08-02  17
问题 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额；Ⅳ ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：①违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；④挪用基金投资者的交易资金和基金份额；⑤在基金销售过程中误导客户；⑥中国证监会、中国
证券业协会禁止的其他行为。
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