2. 从业资格
  3. 保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。 Ⅰ．对中国证监会审核反

保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。 Ⅰ．对中国证监会审核反

资格题库2022-08-02  86
问题 保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复Ⅱ．内核小组工作记录Ⅲ．发行保荐书和尽职调查报告Ⅳ．发行申请文件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。
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