下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。A.证券公司的独立董事,不得在

练习题库2022-08-02  44

问题 下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员

选项 A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司单一经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员

答案 C

解析 根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定,证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第二十条规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当
设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。本法第二十三条规定,证券公司合规负责人,对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应
当经国务院监督管理机构认可,合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
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