首页
登录
从业资格
下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。A.不在规定时间内向客户提供
下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。A.不在规定时间内向客户提供
最全题库
2022-08-02
60
问题
下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券
选项
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券
答案
C
解析
根据《中华人民共和国证券法》第七十九条的规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣
金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1715597.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有()。 Ⅰ、为单一
下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有()。 Ⅰ、应当具备中国证监
我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()。 I.自有资金 Ⅱ.客
设立证券公司需要符合的条件有()。 I.有与公司经营业务范围相应的注册资本
下列选项中,不属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。A.评估客户向评估公司提
下列关于证券公司账户体系的说法,不正确的是()。A.融券专用证券账户用于记录证
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到()。 Ⅰ.在交易市场买卖证券
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有()。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的
商业银行债券包括()。 Ⅰ.证券公司债券 Ⅱ.商业银行普通债券 Ⅲ.财务
关于我国证券公司的发展历程,下列说法正确的有()。 Ⅰ.对证券流通与发行的中
随机试题
Youmightthinkyoulefttheworldofcliques(小团体)andin-crowdsbehindwhen
A.0 B.1 C.2 D.3
预算计划管理的中心环节是()A.预算编制前的准备工作 B.编制预算 C.执
患者,女,40岁。干咳2年余,近因过度劳累,咳嗽加剧,现痰中带血丝,自感手足心热
网络协议的三要素是语法、语义与时序,语法是关于()。A.用户数据与控制信息的
证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段,1998—2003年属于()。A.
聚乙二醇在固体分散中的主要作用是A.黏合剂 B.增加胶的凝结力 C.增塑剂
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
2016年2月,甲、乙、丙、丁四人成立海洋有限合伙企业,卖炸鸡。甲为有限合伙人,
某分项工程月计划完成工程量为3200m2,计划单价为15元/m2,月底承包商实际
最新回复
(
0
)