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下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。A.不在规定时间内向客户提供
下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。A.不在规定时间内向客户提供
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2022-08-02
48
问题
下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券
选项
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券
答案
C
解析
根据《中华人民共和国证券法》第七十九条的规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣
金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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