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聘任不具有证券从业资格的人员的,应采取的处罚措施是( )。A.处以证券从业资格的
聘任不具有证券从业资格的人员的,应采取的处罚措施是( )。A.处以证券从业资格的
考试题库
2022-08-02
21
问题
聘任不具有证券从业资格的人员的,应采取的处罚措施是( )。A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C.由证券监督管理机构予以取缔D.处以10万元以上30万元以下的罚款
选项
A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
答案
D
解析
根据《中华人民共和国证券法》第一百九十八条的规定,违反本法规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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