首页
登录
从业资格
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。 Ⅰ.制定融资融券业务客
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。 Ⅰ.制定融资融券业务客
免费题库
2022-08-02
14
问题
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序;Ⅱ.建立客户信用评估制度;Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性;Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》第9条的规定,证券公司应当建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限:①制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序;②建立客户信用评估制度,根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素,将客户划分为不同类别和层次,确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率;③明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性;④记录和分析客户持仓品种及其交易情况,根据客户的操作情况与资信变化等因素,适时调整其授信等级。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1715370.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有()。 Ⅰ
投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额,合计不高于本公司
()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同
证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A、现场监管和事前监管 B、现场监
针对中小企业板块的风险特征, 在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有
定向资产管理业务的特点有()。 Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
中国金融期货交易所实行结算会员制度,结算会员按照业务范围分为()。 Ⅰ.交
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东,可以向股东会提出议案
证券公司向客户融资,只能使用()。A、融资专用资金账户内的资金 B、融资专用
随机试题
DealingwithLifeAbroadI.Cultureshockoflifeabroad1)
YouhavebeenatFurnellUniversityfortwoweeksnow.Asusual,youneeden
Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.Youarerequired
工程现场甲分包单位施工时长期占用现场唯一通道,导致乙分包单位物资材料无法及时进场
直流电源系统馈出网络应采用集中辐射或分层辐射供电方式,分层辐射供电方式应按电压等
1949年,毛泽东在《论人民民主专政》一文中,对新民主主义革命的基本经验作了集中
国家安全生产监督管理局是国务院组成部门。 ()
商业银行的贷款平均额和核心存款平均额间的差异构成了()。A:久期缺口B:现金缺
变动资金是指随产销量的变动而同比例变动的那部分资金,下列各项不属于变动资金的是(
知识点:输血 短期内输库存血5000mL,病人容易发生的酸碱平衡紊乱是 A
最新回复
(
0
)