首页
登录
从业资格
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操
资格题库
2022-08-02
34
问题
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。A.Ⅰ．Ⅱ、ⅢB.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1715365.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。 Ⅰ．提供交易场所和设施 Ⅱ．
中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有()。 Ⅰ．公司财务会
狭义的有价证券指的是()。A、商品证券 B、货币证券 C、金融证券 D、
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公
在中小企业板块上市的股票，连续()个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系
深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括()。A、公司近年来的财务状
()是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务 B、受托资产管理业
现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。A、公开、公平、公正、守信
()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同
随机试题
FormanyyearsitwascommonintheUnitedStatestoassociateChineseAmeri
Themorelearnedamanis,______heusuallyis.A、moremodestB、themodestC、the
[originaltext]W:Whatareyoudoing,Bill?Writingaletter?M:Yes,andit’sn
Becauseofflawsanderrorsinjudicialdecisionmaking,____________(有时罪犯不会为他们的罪
现代租赁机构不仅成为金融机构的一个重要分支，而且与银行、保险、证券一同构成现代金
A. B. C. D.
根据下面提供的学生情况和场地、器材，采用“立棒式”和“下压式”交接棒方式，各设计
清营汤的功用是（ ）。A.清营养阴，凉血散瘀 B.清营养阴，宁心安神 C.
在实践中，（ ）往往结合使用。A.长期EAP B.中期EAP C.短期EA
复杂环境下的爆破技术设计应制定应对复杂环境的方法、措施及( )。A.施工组织
最新回复
(
0
)
