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证券公司应当根据客户的( ),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次
证券公司应当根据客户的( ),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次
资格题库
2022-08-02
44
问题
证券公司应当根据客户的( ),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。Ⅰ.证券专业知识;Ⅱ.证券投资经验和风险偏好;Ⅲ.年龄;Ⅳ.财务与收入状况。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
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本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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