首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括
题库
2022-08-02
21
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括( )。Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格；Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；Ⅲ．投资风险由公司承担；Ⅳ ．证券投资顾问服务的内容和方式。A.Ⅰ．Ⅱ、ⅣB.Ⅰ．Ⅲ、ⅣC.Ⅰ．Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1715331.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A、现场监管和事前监管 B、现场监
证券交易内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司
基金性质的机构投资者包括()。 Ⅰ．证券投资基金 Ⅱ．社保基金 Ⅲ．企
证券投资基金的技术风险可能来自()。 Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管人
整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。 Ⅰ
下列属于证券服务机构的有()。 Ⅰ．证券投资咨询机构 Ⅱ．财务顾问机构
证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列()行为。 Ⅰ．虚假记载、误导性陈述
衍生证券投资基金包括()。 Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案
内幕交易的行为方式的主要表现不包括()。A、行为主体知悉公司内幕信息 B、从
随机试题
Therainlookedasifithad______forthenight.A、setoffB、setupC、setoutD、s
ThenumberofBritishuniversitiesofferingspecialistmodern-languageco
[originaltext]W:UAReservations.MayIhelpyou?M:I’dliketomaker
Yourkindnessingiving______totheconsiderationoftheaboveproblemwillbe
Therearesigns________moreandmoreyoungpeopleprefertoeatoutratherthan
采用FIDIC合同条件的设备工程合同，就知识产权和工业产权而言，业主对承包商的侵
以下属于替代品的是()A.煤气和电力 B.镜架和镜片
某男，59岁。腰痛日久，酸软无力,缠绵不愈，局部发凉，喜温喜按，遇劳更甚，卧则减
我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定，贷款拨备率等于（）之比。A.贷款
下列关于证券投资组合理论的表述中，正确的是（ ）。A.证券投资组合能消除大部分系
最新回复
(
0
)
