首页
登录
从业资格
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.独立董事
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.独立董事
免费题库
2022-08-02
65
问题
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人
选项
A.独立董事
B.董事会秘书
C.董事会执行委员会
D.合规负责人
答案
D
解析
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1715300.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。 Ⅰ
核准制的核心是监管部门进行()审核。A、合规性 B、合理性 C、合法性
()被称为“证券商”。A、证券交易所 B、证券服务机构 C、证券公司 D
下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是()。A、健全 B、合理 C、
证券公司申请次级债务展期,应提交()。 Ⅰ.申请书 Ⅱ.关于次级债务展期的决
根据分类监管原则,中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。 Ⅰ.风险控制指
小微企业专项金融债的发债主体是()。A.保险公司 B.商业银行 C.证券公司
证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用,由证券公司通过(
在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据( )的交易规则,审查客户的证件和
根据《证券法》规定,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有
随机试题
Whatiswrongwiththeacademicpaper?[br][originaltext]M:Hithere,I’dthou
[originaltext](13)Agrowingnumberofwomenaredevelopingsomethingcalle
[originaltext]RichAmericansarewillingtospendlargesumsofmoneyonsp
Allthelights______beforewelefttheoffice.A、hasbeenturnedoffB、havetur
我国依据国家职能的划分,一般把财政支出划分为( )。A.经济建设费 B.社会
A.木香B.陈皮C.香橼D.香附E.青皮可用于急性乳腺炎治疗的药物是
天翼集团所在地是苹果集中产区,其研发的饮料××品牌苹果醋主要针对当地居民销售,经
简述影响学生品德形成的因素。
药物溶解于稀醇中形成澄明香甜的口服溶液剂A.酊剂 B.酏剂 C.芳香水剂
2×20年1月1日,甲公司将持有的丙公司20%股权投资以1240万元的价格全部转
最新回复
(
0
)