证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月

考试题库2022-08-02  49

问题 证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月;Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管;Ⅲ.证券公司的股东、关联人;Ⅳ .缺乏风险承担能力或有重大违约记录。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案 B

解析 对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金来纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
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