2. 从业资格
  3. 根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。

根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。

练习题库2022-08-02  38
问题 根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔；Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款；Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 根据《证券法》第197条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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