首页
登录
从业资格
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。
练习题库
2022-08-02
20
问题
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔;Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款;Ⅲ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款;Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券法》第197条的规定,未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1715256.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
()被称为“证券商”。A、证券交易所 B、证券服务机构 C、证券公司 D
证券公司向客户融资,只能使用()。A、融资专用资金账户内的资金 B、融资专用
根据交易所规定,下列()股票折算率可以超过65%。 Ⅰ.上证180指数 Ⅱ
()年,为应对国际金融危机,增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力,根据《中华
根据投资理念的不同,基金可分为()。 Ⅰ.主动型基金 Ⅱ.被动型基金 Ⅲ.
小微企业专项金融债的发债主体是()。A.保险公司 B.商业银行 C.证券公司
《中华人民共和国证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一
在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据( )的交易规则,审查客户的证件和
融资融券交易中,客户维持担保比例不得低于( ),当低于该比例时,证券公司应当通
根据《证券法》规定,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有
随机试题
WastheRedPlanetonceawetplanet?ApluckyMartianroverfinallydeliver
绩效薪酬的实施要点不包括()A.绩效薪酬只是组织整体薪酬体系中的一个重要组成部
演出合同应包括当事人的名称或者姓名和住所、标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期
呕血时,出血量超过多少可致循环障碍(失血性休克)A.400ml B.800ml
______就是要训练学生对他们所阅读的东西产生一个类比或表象,如图形、图像、表
把下面六个图形分为两类,使每一类图形都有各自的共同特征或规律,分类正确的一项是:
多细胞真菌的菌落类型是A.丝状型 B.酵母型 C.类酵母型 D.混合型
儿童识字的中心环节是()。 A.读准 B.会写 C.听懂 D.理解字意
某造纸厂排放污水造成甲、乙、丙三人共同所有的鱼塘严重污染、鱼类减少,损失数万元
建设工程中涉及的代理主要是( )。A.法定代理 B.指定代理 C.转代理
最新回复
(
0
)