2. 从业资格
  3. 若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ

考试题库2022-08-02  32
问题 若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．吊销发行人营业执照A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案 A
解析 根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
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