根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类

免费题库2022-08-02  30

问题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.40%B.100%C.60%D.80%

选项 A.40%
B.100%
C.60%
D.80%

答案 B

解析 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司经营证券自营业务的,必须
符合下列规定:(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的
成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过
5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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