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  3. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类

免费题库2022-08-02  37
问题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.40%B.100%C.60%D.80%
选项 A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
答案 B
解析 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券自营业务的，必须
符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的
成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过
5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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